飛昇商業顧問有限公司協助包括經紀公司、資產管理公司、貨幣服務運營商、放債人和金融科技公司去持續監管合規要求和風險管理。
在我們多元化的背景、法規的工作知識和獨特的專業知識上,不僅幫助客戶遵守法規要求,還通過審查風險管理和合規計劃促進客戶重組業務。
隨著時間的過去,我們與客戶建立了可信的關係。 對於初起創的公司,我們會根據金融監管機構規定的註冊要求為它們導航,以便申請執照或豁免。 對於發展良好的金融公司,我們審查和審計合規性、反洗錢/反恐融資、風險管理和內部控制職能,以避免有任何意外的監管違規行為,並為客戶做好未來檢查的準備。 就 FATCA 和 CRS 合規問題, 我們還可以提供建議給客戶。
我們的培訓將涵蓋全球最新的監管範圍,以便客戶充分了解要求。